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综合知识

74901金融机构应按照客户的（），并考虑（）等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。
74902金融机构应当报告下列大额交易（）
74903票据权利在下列期限内不行使而消灭（）
74904反洗钱工作通常说的"三反"是指：（）
74905金融机构应当保存的交易记录包括（）。
74906对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，其判断标准有哪些？
74907根据“三反”机制建设意见，我国将完善哪些法律制度？
74908甲是银行管理人员，以下行为错误的是：
74909以下对经营网点机构员工禁止行为描述正确的是：
74910甲是银行员工，他对外自称是支行行长，借用单位名义参与民间借贷。以下禁止性规定，甲违反的有：
74911甲是银行员工，他使用朋友乙开立的账户过渡本人、客户资金，并利用该账户参与民间借贷。以下禁止性规定，甲违反的有
74912银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，在客户申请账户信息变更、更换预留银行印鉴、账户撤销时，不以（）相结合方式对客户业务发起的真实性进行审核，不对经办人员真实身份进行审核。
74913严禁代客户保管（）、有价单证、重要空白凭证和支付密保设备（包括网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等）、票据、印鉴卡、印鉴章、身份证件等相关重要物品。
74914财务公司不得有下列行为：（）
74915金融机构有下列情形之一的，应当经中国人民银行批准：（）
74916《金融违法行为处罚办法》所规定的纪律处分，包括（）。
74917《金融违法行为处罚办法》所称的高级管理人员，包括（）。
74918严禁银行从业人员不遵循（）原则和不坚持（）导向，在印章管理防控措施明显滞后于市场风险形势和自身业务风险防控需要情况下，不采取对单位公章、合同专用章、财务专用章、票据专用章及其他重要柜面业务专用章实行包括上线使用印控机等网络化管理技术的防控措施。
74919银行从业人员在使用单位公章、合同专用章、财务专用章、票据专用章及其他重要柜面业务专用章管理制度应遵循（）原则。
74920根据商业银行法四十条规定，下列关系人说法正确的是：
74921下列情形属于违规代理客户办理业务的是（）
74922对公结算业务条线人员应对（）的真实性实行双人上门核实。
74923以下属于严禁代客户保管的重要物品有（）。
74924严禁代客户保管的支付密保设备包括（）等。
74925关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法不正确的是（）
74926违反合同的责任形式有（）。
74927下列选项中，属于汇票法定禁止背书的情形有（）。
74928根据物权法律制度的规定，当事人可申请预告登记的情形有（）。
74929甲公司向乙银行借款，同意以自己现有以及将有的全部生产设备、原材料、产品、半成品进行抵押。根据担保法律制度的规定，下列关于该抵押的表述中，正确的有（）
74930因票据纠纷提起的诉讼，管辖地为（）。
74931甲乙双方协商达成协议，双方代表人均在合同文本上签字，但都未加盖公章，不就甲方开始分批交货，乙方收货后付款，后因货物质量问题诉至法院，关于该合同表述错误的是（）。
74932商业银行有下列情形之一，对存款人或者其他客户造成财产损害的，应当承担支付迟延履行的利息以及其他民事责任：（）
74933票据上的记载事项哪些不得更改，更改以后的票据无效？（）
74934针对破产企业，银行为了防止自己债券落空，对破产企业债权申报，可以申报债权的有（）。
74935合同的担保方式，有（）
74936具有撤销权的当事人应当向（）请示撤销或变更合同。
74937甲以欺诈的方法与乙订立房屋买卖合同，被法院判决，合同被撤销。下列正确的选项（）。
74938银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构可采取下列哪些措施？
74939汇票必须记载哪些事项？
74940担保法规定，下列哪些主体不得作为保证人？
74941根据我国法律规定，下列财产哪些不得抵押？
74942商业银行发放贷款的规定哪些是正确的？
74943商业银行用于同业拆借的拆出资金限于下列何种情况以后的资金？
74944贷款通则规定的贷款人的权利有哪些？
74945在下列那些情况下，商业银行应当承担民事责任。
74946法人应具备下列条件：
74947承担民事责任的方式有下列哪几项：
74948下列哪些情形法定代理终止：
74949下列哪些情形委托代理终止：
74950下列属于要约的是：
74951下列关于租赁合同的表述中正确的是：
74952商业银行开展个人理财业务有下列（）情形之一，并造成客户经济损失的，应当按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。
74953关于认定高资产净值客户的条件，以下哪些选项是正确的（）。
74954根据《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，销售文件包括以下哪些选项：（）。
74955根据票据法律制度规定，下列选项中，属于汇票持票人行使追索权时可以请求被追索人清偿的款项有（）。
74956根据《票据法》的规定，下列各项中，导致汇票无效的情形有（）。
74957银行业金融机构违反审慎经营规则的，且逾期未改正的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以采取（）措施
74958根据民事诉讼法的规定，其他组织包括（）
74959下列属于操作风险事件类型的是：
74960代销理财产品时，应当向客户明示（）。
74961根据商业银行操作风险管理指引，重大操作风险事件应当及时向（）报告。
74962以下属于关联套利行为的是：
74963商业银行董事会承担监控操作风险管理有效性的最终责任。其主要职责描述正确的是（）。
74964商业银行重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向（）和相关管理人员报告。
74965商业银行对操作风险进行管理的具体方法包括（）。
74966商业银行应向客户提供临时调整支付限额的服务，在进行身份验证和辨别后，按照客户申请，在临时期限内可以适当调整（）。
74967商业银行应采取技术措施保障来自第三方支付机构的传输数据和操作指令的（）。
74968商业银行对开通短信或其他方式即时通知功能的客户，应就每一笔支付交易即时通知客户，通知信息必须至少应包含（）。
74969按照《商业银行信息科技风险管理指引》，商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制，其中应包括：（）
74970商业银行应制定全面的信息科技风险管理策略，包括但不限于下述领域：（）
74971按照《商业银行信息科技风险管理指引》，关于信息科技风险管理，以下表述正确的是：（）
74972按照《商业银行信息科技风险管理指引》要求，商业银行首席信息官职责包括但不限于以下内容：（）。
74973《商业银行信息科技风险管理指引》提出的商业银行信息科技风险管理的“三道防线”是指：（）。
74974信息科技风险，是指信息科技在商业银行运用过程中，由于（）产生的操作、法律和声誉等风险。
74975合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：
74976合规总监在案防方面的主要职责包括：
74977四川银行业保险业发生（）突发事件，应当向四川银保监局报告信息。
74978银行业金融机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括（）。
74979银行业金融机构案防管理体系至少应当包括以下基本要素（）。
74980银行业案件问责包括纪律处分、经济处理和其他问责方式，其中属于纪律处分的处理方式有（）。
74981按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号），根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理（）。
74982按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号），根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）。
74983银行业金融机构案件信息确认报告的内容应当包括（）。
74984银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括（）。
74985案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括（）。
74986银行业金融机构案件处置工作包括（）。
74987中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知（银监办发〔2017〕10号）要求，各银监局要落实好风险监管的主体责任，强化责任担当，严肃查处一批违法违规问题，坚持违规必究、纠查必严，做到（），并适时对外披露，强化警示震慑，促进银行业依法合规经营。
74988银行业金融机构要认真组织开展员工异常行为排查，重点关注（）等情况，严查基层负责人及员工违法违规对外提供担保、私售“飞单”、误导或诱导购买投资理财产品、与社会不法中介勾结从事非法金融活动等行为。
74989银行业金融机构要高度关注（），严防由于融资链条长、通道机构多、杠杆程度高、嵌套程度深等带来的风险。
74990受内外部多重因素影响，当前银行业金融机构案防形势依然严峻，大要案及重大风险事件屡有发生，问题集中反映在以下哪些方面（）。
749912016年以来，银行业金融机构陆续发生多起重大案件和风险事件，反映出部分机构（）等问题。
74992《银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》（银监办发〔2015〕154号）明确，约谈告诫会议主要内容是（）。
74993银行业金融机构应在销售专区内配备包含（）字样的明显标识。
74994国际收支统计间接申报的范围（）。
74995下列选项中，培养员工合规意识的方法包括（）。
74996银行应当建立良好的公司治理以及（）的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。
74997商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生（）交易的，应当遵守法律法规和银保监会有关规定，并按照商业原则进行，不应优于对非关联方同类交易条件，防止风险传染和利益输送。
74998商业银行负责流动性风险管理的部门应当具备（）职能。
74999根据《中华人民共和国国家发展和改革委员会会令》第16号规定，达到下列标准之一的工程项目，必须进行招标。
75000合规文化的实现主要有（）。
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