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综合知识

74822发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：

74823证券交易内幕信息的知情人包括：

74824资管新规对于资管产品期限管理的规定，正确的有（）

74825以下关于资管新规过渡期结束后的说法，错误的有（）

74826金融机构应当做到每只资产管理产品不得开展或者参与，具有以下资金池特征的业务：（）。

74827标准化债权类资产应当同时符合以下条件：

74828以下关于资产管理产品的表述，错误的是（）。

74829信托计划文件应当包含以下内容：

74830合格投资者，是指符合下列条件之一，能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人：

74831受托人有下列情形之一的，其职责终止：

74832信托公司开展信托业务，不得有下列行为：

74833信托公司推介信托计划时，不得有以下行为：

74834信托公司净资本等相关风险控制指标不符合规定标准的，中国银行业保险业监督管理委员会可以视情况采取下列措施：

74835金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，建议监管部门采取下列措施（）

74836金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，建议监管部门采取下列措施（）

74837金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，建议监管部门采取下列措施（）

74838金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，建议监管部门采取下列措施（）

74839金融机构有（）行为之一，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款，同时，责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。

74840金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的法律责任包括（）

74841金融机构有下列哪些行为的，可由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元一下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（）

74842金融机构存在（）情形，同级人民银行暂停其办理再贴现，情节严重的，由其上级行责令其暂停承兑、贴现业务。

74843承兑、贴现申请人有下列（）情形的，承兑人和贴现人暂停对其办理商业汇票承兑和贴现。

74844存在以下（）行为，中国人民银行有权视情节轻重对其处以警告或3万元以下罚款。

74845签发（）支票，不以骗取财务为目的的，由中国人民银行处以票面金额的5%且不低于1000元的罚款。

74846票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票、拖延支付的，由中国人民银行处以压票、拖延支付期间内每日票据金额0.7%的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的处分。

74847金融机构的工作人员在票据业务中玩忽职守，对违反票据法和票据管理实施办法规定的票据予以承兑、付款、保证或者贴现的，对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予（）的处分；造成重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

74848金融机构的工作人员在票据业务中玩忽职守，对违反票据法和票据管理实施办法规定的票据予以（）的，对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告、记过、撤职或者开除的处分；造成重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

74849金融机构在收缴假币过程中有（）情形之一的，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关。

74850鉴定单位应当具备（）条件。

74851贷款人从事项目融资业务，应当以偿债能力分析为核心，重点从（）等方面评估项目风险，充分考虑政策变化、市场波动等不确定因素对项目的影响，审慎预测项目的未来收益和现金流。

74852商业银行内部人包括（）。

74853《中华人民共和国票据法》规定，汇票付款日期可以按照以下（）形式记载。

74854汇票必须记载事项有（）

74855电子商业汇票的追索分为（）和（）。

74856汇票的（）对持票人承担连带责任。

74857票据权利在下列期限内不行使而消灭：

74858票据市场基础设施是指提供（）的机构。

74859支票必须记载下列事项：

74860电子商业汇票质押，必须记载下列事项（）：

74861商业汇票的承兑银行，必须具备下列条件：

74862定额银行本票面额为（）。

74863票据市场参与者是指可以从事票据交易的市场主体，包括：

74864票据背书转让时，由背书人在票据背面（）。

74865《票据法》规定的票据种类包括：

74866票据法第六十二条所称“拒绝证明”应当包括下列事项：

74867汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对（）行使追索权。

74868票据的（），应当遵循诚实信用的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系。

74869票据交易包括（）等。

74870电子商业汇票业务主体的类别分为（）

74871票据上的签章，为（）。

74872贴现、转贴现和再贴现按照交易方式，分为（）

74873根据《2017年四川银行业操作风险防控工作指导意见》，票据业务的操作风险防控要点为（）

74874票据（）不得更改，更改的票据无效。对票据上的其他记载事项，原记载人可以更改，更改时应当由原记载人签章证明。

74875汇票必须记载下列哪些事项：（）

74876有下列（）票据欺诈行为之一的，依法追究刑事责任。

74877关于票据行为，以下说法正确的是（）。

74878根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，评级指标包括（）。

74879根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，非银行支付机构是指依法取得《支付业务许可证》，获准办理以下业务的非银行机构（）。

74880根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人（）、（）和（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。

74881金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：

74882反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

74883金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）等一次性金融服务时，，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

74884例：银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列（）措施进行现场检查：

74885以下交易中属于可免报告的大额交易的是：（）。

74886按照监管要求，以下哪些情况下，分支机构应根据客户及其申请业务的风险状况，采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户。

74887洗钱者通常都选择昂贵的贵金属、古玩以及珍贵艺术品为载体转换现金形态是因为？

74888以下国家属于受到联合国安理会制裁的是：（）。

74889目前主要的专业反洗钱国际组织有以下那些？

74890开户环节应做到“三核对”为：（）。

74891为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币（）以上或者外币等值（）美元以上的，应当识别客户身份。

74892除核对有效身份证件文件外，还可采取以下哪些措施，识别客户身份？

74893以下哪些犯罪属于我国反洗钱法中规定的**犯罪？

74894根据《中华人民共和国刑法》第一百九十一条规定，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。（）

74895刑法第一百二十条之一规定的“实施恐怖活动的个人”，包括（）的个人。

74896根据《中华人民共和国刑法及修正案》第一百二十条规定，组织、领导恐怖活动组织的，处（）有期徒刑或者无期徒刑，积极参加的，处（）有期徒刑；其他参加的，处（）有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。

74897根据《中华人民共和国刑法及修正案》第一百二十条之一，资助恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人的，处（）有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金；情节严重的，处（）有期徒刑，并处罚金或者没收财产。

74898金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

74899据《中华人民共和国反洗钱法》，具有反洗钱行政调查权的是哪些机构

74900属于FATF委员会制定的反洗钱相关文件的是（）

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