金融机构

501各银行业金融机构须在处罚决定生效后（以行文日期为准）的（）日内向监管部门报送从业人员处罚信息。

502履行对辖内银行业金融机构《银行业金融机构处罚信息管理办法》执行情况的监督与检查职责。

504因银行业金融机构管理不当导致当地投诉处理（）、（）,（）,甚至引发不良社会影响的，监管部门视情况追究相关银行业金融机构和人员责任,视严重程度采取责令限期整改,限制、暂停或停止其信用卡新发卡业务,以及实施其他相应的行政处罚等审慎性监管措施。

505下列哪些财产和账户不得冻结：（）

506根据银行业金融机构绩效考评监管指引的要求，银行业金融机构考评指标要包含哪几类（）？

507银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列（）措施进行现场检查：

508发生下列银行业突发事件，应当向四川银保监局报告信息。（）

509金融机构有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款，同时，责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分：（）

510《中华人民共和国银行业监督管理法》规定：银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查：

511银行业金融机构应当确定案件风险排查问题整改完成的标准，包括不限于：

512银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：（）

513银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列（）措施进行现场检查。

514根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，下列属于银行业监管人员违法行为的有（）。

515《关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，从业人员不得（）

516金融机构员工严禁（）和违规（）客户（单位和自然人）信息。

517金融机构有下列情形之一的，应当经中国人民银行批准:(）

518金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

519金融机构对客户进行洗钱风险评估时，主要有哪四类基本要素？

520金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）

521根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。

522在《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中，业务风险子项包括：（）。

523在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全以下哪些制度？

524金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

525法人金融机构洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素：（）。

526根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解：（）。

527银行业监督管理机构可以采取进行现场检查。

528银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构。

529金融机构领取金融许可证时，应提供下列材料：。

530金融机构除发生等原因外，机构编码一旦确定不再改变。

531银行业金融机构案件问责中的纪律处分方式有：

532银行业金融机构案件处置坚持制度。发案银行业金融机构和银监局应当，做到每案立卷，专人管理。

533金融机构应当遵循（）、（）等原则，充分尊重并自觉保障金融消费者基本权利

534银行业金融机构应当完善银行业消费者投诉处置工作机制，在规定时限内调查核实并及时处理银行业消费者投诉。对于确实存在问题的银行业产品和服务，应当采取措施进行补救或纠正；造成损失的，可以通过等方式，根据有关法律法规或合同约定向银行业消费者进行赔偿或补偿。

535银行业金融机构应对存储的录音录像资料进行严格管理，不可人为。

536银行业金融机构应当建立健全涉及银行业消费者权益保护工作的事前协调和管控机制，在等各个业务环节，落实有关银行业消费者权益保护的内部规章和监管。

537金融机构应当将保护金融消费者合法权益纳入（）中统筹规划，落实人员配备和经费预算，完善金融消费者权益保护工作机制。

538银行业金融机构要。

539各银行业金融机构要将从业人员处罚信息作为的参考依据，防止银行从业人员带病提拔和流动。

540银行业金融机构从业人员行为守则应当。

541银行业金融机构应落实制度，从职责安排形成有效制衡，避免从业人员滥用职权。

542银行业金融机构应将建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类行为。

543银行业金融机构从业人员行为评估报告至少应包括本机构从业人员行为管理的。

544银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办发》的相关要求，将本机构从业人员受等惩戒措施情况，向监管部门报送。

545银行业金融机构从业人员应当具备岗位任职资格和能力，。

546银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入。

547是从业人员处罚信息的查询使用主体，对收到和查询处罚信息的保密性负责。

548银行业金融机构合规文化建设应充分发挥（）在合规风险防控中的作用。

549地方法人金融机构由每年定期评估本机构合规风险情况，并监督合规政策的实施。

550银行业金融机构应要求本机构从业人员：

551银行业金融机构应建立的从业人员行为管理体系。

552《银行业金融机构从业人员行为管理指引》所称银行业金融机构从业人员包括：

553引导贫困地区银行业金融机构持续下沉机构网点，在具备条件的贫困地区优先推动金融机构乡镇全覆盖和金融服务行政村全覆盖，基本实现“”。

554各银行业金融机构要加大对专业（特色）分支行或服务中心的政策倾斜和业务指导，实施，进一步提升服务的针对性和专业化水平。

555办理人民币存取款业务的金融机构（以下简称金融机构）可以有偿为公众兑换残缺、污损人民币或拒绝兑换残缺、污损人民币。（）

556各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉及客户及交易开展持续管控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告。（）

557银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度，可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来落实。（）

558银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。（）

559在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中，银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用，由上级案防牵头部门根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况，决定以适当的方式追偿银行业金融机构债权，可以民事诉讼替代刑事诉讼。（）

560银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录，存档备查。（）

561银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、公平的原则。（）

562银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。（）

563银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任，银行业金融机构行长（总经理、主任）对案件风险排查工作负监管责任。（）

564银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、分级实施”原则进行。（）

565银行业金融机构案件调查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。（）

566银行从业人员从原金融机构离职后，可以将原单位客户信息透露给其他无关人员，获取中间收益。（）

567银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放、职位晋升和入党考察的重要依据。（）

568银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并开展警示谈话和通报教育。（）

569银行业金融机构从业人员是指不包括银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。（）

570银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动。（）

571金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，给予警告，并处5万元以上30万元的罚款。（）

572银行业金融机构授信业务条线人员严禁向熟人发放信用贷款。（）

573根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开资料5年以上。（）

574当客户交易同时符合两项以上大额交易标准的交易，金融机构应当汇总提交大额交易报告。（）

575法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，监事会承担洗钱风险管理的监督责任，高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任，业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。（）

576《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》同样适用于典当行大额交易和可疑交易报告的管理。（）

577《金融机构反洗钱规定》也适用于从事基金销售业务的机构。（）

578金融机构对同时符合两项以上大额交易标准的，应按金额最大的标准报告。（）

579金融机构及其工作人员发现任何交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。（）

580金融机构在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告时，有告知客户的义务。（）

581对于既属于大额交易又属于可疑交易的，金融机构如果已报送可疑交易报告，无需另行报送大额交易报告。（）

582金融机构与客户发生假币纠纷的，若相应存取款、货币兑换等业务的记录在中国人民银行规定的记录保存期限内，金融机构应当提供相关记录。（）

583金融机构应当对收缴的假币实物进行单独管理，并建立假币收缴代保管登记制度，账实不用分管。（）

584金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》相关条款的规定予以处罚。（）

585各银行业金融机构对于不实信息，要及时公开澄清，争取主动。（）

586各银行业金融机构对于确实存在的问题，要敢于承认，勇于正视，并及时披露整改行动及成效，赢得理解，树立和巩固“负责任的银行”形象。（）

587银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定并抄送现任职单位，无需报告监管机构。（）

588银行业金融机构案件风险排查至少应当覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。（）

589银行业金融机构案件调查应当严格遵守保密原则，不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。（）

590银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录,存档备查。（）

591银行业金融机构在确定相关人员责任和整改方案后,应当尽快进行责任追究和整改,并将进展情况及时向银监会机构监管部门或银监局报告。（）

592银行业金融机构应当确立数据内控管理目标，建立控制机制。（）

593银行业金融机构各项业务制度应当充分考虑数据质量管理需要，涉及指标含义清晰明确，取数规则统一，制定完成后每三年更新一次。（）

594银行业金融机构应当建立数据质量评估机制，对日常监控、检查和考核评价过程中发现的问题，及时组织整改，并对整改情况跟踪评价，确保整改落实到位。（）

595各银行业金融机构在深化整治市场乱象中，要突出整治重点，抓住完善公司治理这个根本。（）

596银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理，评估结果不纳入对银行业金融机构监管评级。（）

597银行业金融机构要研究掌握互联网传播规律和特点，拓展维护与网络媒体的协作关系。（）

598家庭农场对金融机构优先序排第一的抵押、质押贷款所需要的抵押物或质押物，比较缺乏。（）

599目前，我国互联网金融业务模式有以下类型（）。

600软交所科技金融超市，属于哪种互联网金融业务模式？

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