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分支机构

401中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动需要调查核实的，可以向金融机构调查可疑交易或活动涉及的客户账户信息，交易记录和其他有关资料。

402金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施。

403中国人民银行县支行发现金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，应当报告上一级人民银行分支机构，由上一级分支机构按照规定进行处罚。

404中国人民银行地市级以上分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易进行监督检查。

405以下哪些说法是错误的（）。

406金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。

407中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动，可以询问金融机构的工作人员，要求其说明情况；查阅、复制被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料：对可能被（）的文件、资料，可以封存。

408反洗钱调查人员不得少于2人，是指中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时，实际到场进行调查的工作人员，至少应当为2人，或者在2人以上。

409简述中国人民银行或者其省一级分支机构在反洗钱调查时，拥有哪些职权。

410中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。

411中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时，需要进一步核查的，经中国人民银行负责人批准，可以查阅被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料。

412关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是（）

413中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、监事、股东或其他负责人谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

414根据《反洗钱法》的规定，可以采取临时冻结措施的有：

415中国人民银行或者其省一级分支机构的调查权有严格的限制。

416中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时，需要进一步核查的，经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准，可以对任何文件、资料予以封存。

417《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括：

418中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。

419现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的，中国人民银行及其地市级以上分支机构应当制作现场检查意见告知书。

420金融机构按季度将配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况，汇总统计并向中国人民银行报告。

421中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行负责人批准，可以采取临时冻结措施。

422根据《反洗钱法》规定，中国人民银行或者其省一级分支机构调查的可疑交易活动，仅限于金融机构报送的可疑交易报告。

423金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。

424金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

425中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话结束后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写《反洗钱非现场监管约见谈话记录》，并经被约见人签字确认。

426每月初，报送行在携带假币实物到当地人民银行分支机构办理假币解缴业务前，须向当地人民银行分支机构发送假币信息电子比对文件。

427中国人民银行及其分支机构进行现场检查时，只需出示检查通知书。

428各法人行社主要的反洗钱内控制度修订要于修订后10个工作日向中国人民银行及其分支机构报告。（）

429各总部、分支机构应按照反洗钱要求妥善保存反洗钱工作档案，保存期限应不少于：

430公司反洗钱工作管理体系组成包括：

431调查结束或者报案后，中国人民银行或者其省一级分支机构应当将全部案卷材料立卷归档。

432冠字号码查询人对结果有异议，查询受理单位应告知查询人在（）工作日内向当地人民银行分支机构申请再查询。

433下列哪项反洗钱调查措施的实施，不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准：

434中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时，可以询问金融机构的有关人员，要求其说明情况。

435关于反洗钱调查的管辖，下列说法正确的是：

436《反洗钱法》中规定的反洗钱调查，是指中国人民银行或者其省一级分支机构针对特定的可疑交易活动，依法向有关的金融机构进行核实和查证的行政行为。

441中国人民银行省一级分支机构在反洗钱调查（现场调查）时，拥有询问权、查阅权、复制权、封存权和临时冻结权。

442中国人民银行省一级分支机构之间在反洗钱调查上的管辖以地域管辖为原则，即负责对本辖区内的可疑交易活动进行反洗钱调查。其中，“本辖区内的可疑交易活动”包括：

443公安部门破案收缴的假币应及时上交中国人民银行当地分支机构。

444简述现场检查的主体合法的基本含义。

445《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员，并根据业务规模、分支机构数量等因素，结合地域反洗钱形势，合理确定配备人数。原则上存款规模200亿（含）以上的行社，应至少配备（）名专岗人员。各业务条线和分支机构应确定至少（）名反洗钱工作联络员。

446《反洗钱调查通知书》的合法要件是：

447中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组。调查组成员不得少于几人：

448截至2012年底，农业银行拥有23，472家境内机构，是国内拥有分支机构最多的银行。

449简述外国公司分支机构的设立条件。

450消费者可凭发票或售货凭证向直销企业、直销企业的分支机构、推销产品的直销员退换货。

451直销企业及其分支机构可以发布宣传直销员销售报酬的广告。（）

452金融机构发生重大事项，而未及时向人民银行报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构，人民银行将依法对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人，予以警告、通报批评；（）金融机构高级管理人员任职资格等处分。

453商业银行分支机构的法律地位是？

454商业银行设立分支机构的原则要求是？

455下面可以作保证人的是（）。

456银行业金融机构及其各级分支机构应当做好金融消费者投诉统计、分析工作，并每（）形成报告。

457为积极推进涉农银行业金融机构体制机制改革，着力加强服务能力建设，按照商业可持续和“（）”原则，允许城商行在辖内和周边经济紧密区申设分支机构。

458建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构依据实际生产情况至少应配备（）专职安全生产管理人员。

459建筑机械的安全检查形式很多，其中定期检查就包括（）等。

460道路旅客运输企业安全生产（）应当包括企业主要负责人，运输经营、安全管理、车辆管理、从业人员管理等部门负责人及分支机构的主要负责人。

461申请人应当自收到筹建通知之日起（）个月内完成分支机构的筹建工作。

462保险公司应当对保险代理机构或者保险代理分支机构业务进行有效的管理，根据《保险代理机构管理规定》，保险公司的管理措施包括（）等。

463以下属于地方保监局的监管职责的是（）。①辖区内的反洗钱、反保险欺诈、反非法集资、案件风险管理②辖区内的消费者权益保护③辖区内的保险产品审批④辖区内的辖区内保险公司分支机构高级管理人员的任职资格核准和监管、以及辖区内保险公司营销服务部负责人的监管

464保险公司分支机构不具有法人资格，不能被认定为保险合同的保险人，但却具有独立的诉讼主体资格。（）

465中国保监会关于进一步加强保险监管维护保险业稳定健康发展的通知（保监发〔2017〕34号）文件中要求强化监管力度，持续整治市场乱象，将把哪些异常机构作为监管重点？（）

466凡具备（）的经营管理与控制中心机构（以下简称总机构），可以按照有关规定，向下属分支机构和企业提取（分摊）总机构管理费。

467个人独资企业设立的分支机构，其民事责任由个人独资企业承担。

468关联企业（浙江工商大学2010年研）

469合伙企业设立分支机构，应当向该企业（）登记机关申请登记领取营业执照

470对于设有分支机构的企业，只要其拥有2个以上分支机构，其商号中便可使用“总”字。

471外资企业包括外国企业及其在中国境内设立的分支机构。

472银行分支机构违反规定核发开户许可证的，由上级银行处以（）元罚款。

473甲国公民王某在乙国注册成立了一家公司，主营业地设在乙国，该公司在甲国、乙国和中国设有分支机构，现涉及中国某项业务诉诸中国某法院。根据我国相关法律规定，该公司的民事行为能力应当适用哪国法律？

474跨国银行法制管制的标准之一为：

475交易所会员单位在清算时，只能选择清算行在会员单位所在地的分支机构开户。（）

476王某在合肥设立了某个人独资企业，并打算在芜湖设立分支机构，分支机构的工商登记应当如何进行？（）。

477房地产经纪机构设立分支机构（）。

478下列关于房地产经纪机构设立分支机构的表述中，正确的是（）。

479房地产支机构承接业务时，应当以（）的名义承接业务。

480民办非企业单位不得设立分支机构。

481总部在深圳有两家分支机构，职工在一个分支机构里注册成专办员后，还能注册成另一个分支机构的专办员吗？

482单位的分支机构具有独立的组织机构代码的，可以将其分支机构视为独立的住房公积金缴存单位。

483关于中国近代民营出版机构的说法，错误的有（）。

484混合经营模式是（）与（）的混合。

485下列关于中华人民共和国境内设立的房地产经纪机构的分支机构表述不正确的有（）。

486关于房地产经纪机构设立的分支机构的表述，正确的是（）。

487房地产经纪机构及其分支机构应当自领取营业执照之日起（）日内，到所在直辖市、市、县人民政府建设（房地产）主管部门备案。

488关于单店经营模式的说法，正确的有（）。

489关于单店模式中的“店”，说法正确的有（）。

490以下具有法人资格的机构有（）。

491下列关于房地产经纪分支机构表述正确的是（）。

492关于房地产经纪机构分支机构的说法，正确的有（）。

493某居民企业2013年在我国境内生产经营应纳税所得额为900万元，适用25%的企业所得税税率。该企业在A国设有甲分支机构（我国与A国已经缔结避免双重征税协定），甲分支机构的应纳税所得额为100万元，甲分支机构适用20%的企业所得税税率，甲分支机构按规定在A国缴纳了企业所得税，该企业在汇总时在我国应缴纳的企业所得税为（）万元。

494申请取得《国际集装箱多式联运经营许可证》，企业必须具备的条件有（）。

495根据《中华人民共和国国际海运条例》的规定，无船承运企业每设立一家分支机构需要缴纳（）元人民币的保证金。

496揽货主要通过（）与货主建立长期稳定业务关系。

497资产评估机构分支机构是指资产评估机构依法在异地设立的从事资产评估业务的不具有法人资格的业务机构。分支机构从事资产评估业务应当由（）负责出具资产评估报告。

498经过法人的书面授权，可以在授权范围内提供保证的机构是（）。

499自领取营业执照之日起30日内，持有关证件向税务机关申报办理税务登记。

500以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。

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