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合规知识劳动竞赛

601案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括（）。

602银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括（）。

603银行业金融机构案件信息确认报告的内容应当包括（）。

604按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号），根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）。

605按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号），根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理（）。

606银行业案件问责包括纪律处分、经济处理和其他问责方式，其中属于纪律处分的处理方式有（）。

607银行业金融机构案防管理体系至少应当包括以下基本要素（）。

608银行业金融机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括（）。

609四川银行业保险业发生（）突发事件，应当向四川银保监局报告信息。

610合规总监在案防方面的主要职责包括：

611合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：

612信息科技风险，是指信息科技在商业银行运用过程中，由于（）产生的操作、法律和声誉等风险。

613《商业银行信息科技风险管理指引》提出的商业银行信息科技风险管理的三道防线是指：（）。

614按照《商业银行信息科技风险管理指引》要求，商业银行首席信息官职责包括但不限于以下内容：（）。

615按照《商业银行信息科技风险管理指引》，关于信息科技风险管理，以下表述正确的是：（）

616商业银行应制定全面的信息科技风险管理策略，包括但不限于下述领域：（）

617按照《商业银行信息科技风险管理指引》，商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制，其中应包括：（）

618商业银行对开通短信或其他方式即时通知功能的客户，应就每一笔支付交易即时通知客户，通知信息必须至少应包含（）。

619商业银行应采取技术措施保障来自第三方支付机构的传输数据和操作指令的（）。

620商业银行应向客户提供临时调整支付限额的服务，在进行身份验证和辨别后，按照客户申请，在临时期限内可以适当调整（）。

621商业银行对操作风险进行管理的具体方法包括（）。

622商业银行重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向（）和相关管理人员报告。

623商业银行董事会承担监控操作风险管理有效性的最终责任。其主要职责描述正确的是（）。

624以下属于关联套利行为的是：

625根据商业银行操作风险管理指引，重大操作风险事件应当及时向（）报告。

626代销理财产品时，应当向客户明示（）。

627下列属于操作风险事件类型的是：

628根据民事诉讼法的规定，其他组织包括（）

629银行业金融机构违反审慎经营规则的，且逾期未改正的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以采取（）措施

630根据《票据法》的规定，下列各项中，导致汇票无效的情形有（）。

631根据票据法律制度规定，下列选项中，属于汇票持票人行使追索权时可以请求被追索人清偿的款项有（）。

632根据《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，销售文件包括以下哪些选项：（）。

633关于认定高资产净值客户的条件，以下哪些选项是正确的（）。

634商业银行开展个人理财业务有下列（）情形之一，并造成客户经济损失的，应当按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。

641在下列那些情况下，商业银行应当承担民事责任。

642贷款通则规定的贷款人的权利有哪些？

643商业银行用于同业拆借的拆出资金限于下列何种情况以后的资金？

644商业银行发放贷款的规定哪些是正确的？

645根据我国法律规定，下列财产哪些不得抵押？

646担保法规定，下列哪些主体不得作为保证人？

647汇票必须记载哪些事项？

648银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构可采取下列哪些措施？

649甲以欺诈的方法与乙订立房屋买卖合同，被法院判决，合同被撤销。下列正确的选项（）。

650具有撤销权的当事人应当向（）请示撤销或变更合同。

651合同的担保方式，有（）

652针对破产企业，银行为了防止自己债券落空，对破产企业债权申报，可以申报债权的有（）。

653票据上的记载事项哪些不得更改，更改以后的票据无效？（）

654商业银行有下列情形之一，对存款人或者其他客户造成财产损害的，应当承担支付迟延履行的利息以及其他民事责任：（）

655甲乙双方协商达成协议，双方代表人均在合同文本上签字，但都未加盖公章，不就甲方开始分批交货，乙方收货后付款，后因货物质量问题诉至法院，关于该合同表述错误的是（）。

656因票据纠纷提起的诉讼，管辖地为（）。

657甲公司向乙银行借款，同意以自己现有以及将有的全部生产设备、原材料、产品、半成品进行抵押。根据担保法律制度的规定，下列关于该抵押的表述中，正确的有（）

658根据物权法律制度的规定，当事人可申请预告登记的情形有（）。

659下列选项中，属于汇票法定禁止背书的情形有（）。

660违反合同的责任形式有（）。

661关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法不正确的是（）

662严禁代客户保管的支付密保设备包括（）等。

663以下属于严禁代客户保管的重要物品有（）。

664对公结算业务条线人员应对（）的真实性实行双人上门核实。

665下列情形属于违规代理客户办理业务的是（）

666根据商业银行法四十条规定，下列关系人说法正确的是：

667银行从业人员在使用单位公章、合同专用章、财务专用章、票据专用章及其他重要柜面业务专用章管理制度应遵循（）原则。

668严禁银行从业人员不遵循（）原则和不坚持（）导向，在印章管理防控措施明显滞后于市场风险形势和自身业务风险防控需要情况下，不采取对单位公章、合同专用章、财务专用章、票据专用章及其他重要柜面业务专用章实行包括上线使用印控机等网络化管理技术的防控措施。

669《金融违法行为处罚办法》所称的高级管理人员，包括（）。

670《金融违法行为处罚办法》所规定的纪律处分，包括（）。

671金融机构有下列情形之一的，应当经中国人民银行批准：（）

672财务公司不得有下列行为：（）

673严禁代客户保管（）、有价单证、重要空白凭证和支付密保设备（包括网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等）、票据、印鉴卡、印鉴章、身份证件等相关重要物品。

674银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，在客户申请账户信息变更、更换预留银行印鉴、账户撤销时，不以（）相结合方式对客户业务发起的真实性进行审核，不对经办人员真实身份进行审核。

675甲是银行员工，他使用朋友乙开立的账户过渡本人、客户资金，并利用该账户参与民间借贷。以下禁止性规定，甲违反的有

676甲是银行员工，他对外自称是支行行长，借用单位名义参与民间借贷。以下禁止性规定，甲违反的有：

677以下对经营网点机构员工禁止行为描述正确的是：

678甲是银行管理人员，以下行为错误的是：

679根据三反机制建设意见，我国将完善哪些法律制度？

680对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，其判断标准有哪些？

681金融机构应当保存的交易记录包括（）。

682反洗钱工作通常说的"三反"是指：（）

683票据权利在下列期限内不行使而消灭（）

684金融机构应当报告下列大额交易（）

685金融机构应按照客户的（），并考虑（）等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

686属于FATF委员会制定的反洗钱相关文件的是（）

687据《中华人民共和国反洗钱法》，具有反洗钱行政调查权的是哪些机构

688金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

689根据《中华人民共和国刑法及修正案》第一百二十条之一，资助恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人的，处（）有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金；情节严重的，处（）有期徒刑，并处罚金或者没收财产。

690根据《中华人民共和国刑法及修正案》第一百二十条规定，组织、领导恐怖活动组织的，处（）有期徒刑或者无期徒刑，积极参加的，处（）有期徒刑；其他参加的，处（）有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。

691刑法第一百二十条之一规定的实施恐怖活动的个人，包括（）的个人。

692根据《中华人民共和国刑法》第一百九十一条规定，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。（）

693以下哪些犯罪属于我国反洗钱法中规定的**犯罪？

694除核对有效身份证件文件外，还可采取以下哪些措施，识别客户身份？

695为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币（）以上或者外币等值（）美元以上的，应当识别客户身份。

696开户环节应做到三核对为：（）。

697目前主要的专业反洗钱国际组织有以下那些？

698以下国家属于受到联合国安理会制裁的是：（）。

699洗钱者通常都选择昂贵的贵金属、古玩以及珍贵艺术品为载体转换现金形态是因为？

700按照监管要求，以下哪些情况下，分支机构应根据客户及其申请业务的风险状况，采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户。

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