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银行合规知识竞赛

901案件调查结束后，银行金融机构专案组应当在明确（），报送银保监局。
902发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
903银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
904银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对（）的分支机构开展评价。
905银行业金融机构要跟踪了解内部员工的异常行为，及时发现内部员工参与作案的线索，切实做到（），防患于未然。
906银行业金融机构要将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。
907下列哪些账户应是在银行业金融机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的（）。
908银行业金融机构要加强（）等高风险、易发风险环节的监督检查，遏制近期柜台类案件高发的局面。
909案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，以下属于案件风险信息的有（）
910《银行业金融机构案件风险排查管理办法》银监办发〔2014〕247号规定，案件风险排查包括：
911银行业金融机构应当确定案件风险排查问题整改完成的标准，包括不限于：
912银行业金融机构定期向监管报送的案件风险排查报告的内容应包括不限于：
913《银行业金融机构案件风险排查管理办法》银监办发〔2014〕247号规定，案件风险排查工作应遵循（）原则。
914以下未遵循印章管理原则的行为有
915关于印章管理，以下做法错误的是
916严禁代客户保管（）等相关重要物品。
917严禁未履行交接手续或违反岗位不相容原则，将本人保管的（）等重要物品交给他人使用或代管。
918银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：（）
919根据《银行业金融机构案防工作办法》制定《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》，各项评估内容包括：（）
920银行业金融机构应事先以（）等形式明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报送监管部门，并用于行业共享。
921银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（）等专门制度。
922《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
923《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应综合考虑合规风险与（）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
924根据《巴塞尔新资本协议》规定，以下哪些属于操作风险的7种表现形式之一？（）
925商业银行在进行大规模系统开发时，应要求（）参与，保证系统开发符合本银行信息科技风险管理标准。
926商业银行在签署外包协议或对外包协议进行重大变更前，应做好相关准备，其中包括：（）
927信息科技风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对商业银行信息科技风险的（），促进商业银行安全、持续、稳健运行，推动业务创新，提高信息技术使用水平，增强核心竞争力和可持续发展能力。
928商业银行应通过以下方式保护知识产权，避免版权合规风险：
929任何个人和组织有权对危害网络安全的行为向（）等部门举报。收到举报的部门应当及时依法作出处理；不属于本部门职责的，应当及时移送有权处理的部门。
930国家实行网络安全等级保护制度。网络运营者应当按照网络安全等级保护制度的要求，履行（）安全保护义务，保障网络免受干扰、破坏或者未经授权的访问，防止网络数据泄露或者被窃取、篡改。
931商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的（），及时发现和处置异常行为、套现或欺诈事件。
932操作风险管理体系的具体形式不要求统一，但至少应包括（）基本要素。
933商业银行应当按照《商业银行操作风险管理指引》要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系，有效地（）操作风险。
934商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括（）。
935商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门的主要职责包括（）。
936下面哪些项目，商业银行应及时向银保监会或其派出机构报告。（）
937操作风险报告程序包括报告的（）。
938商业银行的下列哪些部门在管理好本部门操作风险的同时，应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持（）。
939《商业银行操作风险管理指引》所称操作风险是指由下列哪些项所造成损失的风险（）。
940商业银行印章管理应遵循（）原则。
941巴塞尔委员会将商业银行的风险划分为八大类，其中包括：
942银行重大事项报告制度规定的重大事项具体内容包括哪些：
943对公结算条线人员应当（）对客户身份和开户目的进行识别。
944对公结算条线人员应当对（）进行审核。
945以下关于交接的要求，正确的有：
946企业的分支机构对外提供担保的，应当取得其企业法人的授权，未取得授权或超出授权范围与银行订立担保合同的，可能会产生哪些后果？
947操作风险管理体系的具体形式不要求统一，但至少应包括以下基本要素（）。
948以下属于操作风险事件范畴的是（）。
949以下哪些财产不得设定抵押？
950以下哪些合同会被认定为无效或经撤销后无效？
951贷款发放后，保证合同被确认无效，以下说法正确的有（）
952商业银行应指定专门负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门，其主要职责包括：（）
953合同内容的变更可以采取的方式有（）
954根据银保监会的相关规定，操作风险管理配备适当的资源，包括
955下列情形属于法律风险的是（）
956以下因素中，属于人员因素而造成的操作风险的是（）
957以下因素中，属于外部事件而造成的操作风险的是（）
958严禁为（）、（）、（）以及客户之间等充当任何形式的资金掮客，或其中牵线搭桥帮助借款人筹措资金归还银行贷款并从中牟利。
959严禁指使或授意下属（）、（）、违章处理业务，干预授权柜员、操作柜员独立履行职责。
960商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持独立，确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。主要职责包括：（）
961审慎经营规则包括风险管理、资本充足率、损失准备金、风险集中、关联交易、（）等内容。
962银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列（）措施进行现场检查。
963根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，下列属于银行业监管人员违法行为的有（）。
964贷款人与借款人应当在合同中约定，借款人发生何种重大事项前需征得贷款人同意（）。
965商业银行的关联自然人包括（）。
966下列选项中，合同无效的情形有（）。
967同一财产向两个以上债权人抵押的，拍卖、变卖抵押财产所得的价款的清偿顺序，下列说法哪些是正确的。
968以下说法正确的：
969贷款通则规定的贷款人的权利有哪些?
970商业银行发放贷款的规定哪些是正确的?
971根据我国法律规定，下列财产哪些不得抵押?
972人民法院受理破产申请前一年内，涉及债务人下列哪些行为，管理人有权请求人民法院予以撤销。
973下列哪些情形担保物权消灭？
974有下列情形之一的，不得担任商业银行的高级管理人员。
975下列选项中的哪些选项符合《商业银行法》的规定？
976国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。国有资产监督管理机构不可授权公司董事会行使下列权限
977担保物权以下规定正确的有：
978消费者和经营者发生消费者权益争议的，可以通过下列途径解决：
979调解达成协议，人民法院可以不制作调解书的包括：
980人民法院调解案件时，（）可以参加调解。
981下列合同中既可以是有偿的，也可以是无偿的有（）
982合同管理工作遵循的原则是（）
983由代理人代签合同的，应出具那些证明材料（）
984根据文件规定，哪些公章不得用于对外签订合同？
985授权委托书应当写明委托代理人的（）。
986在合同签订和履行过程中下列哪些情况，除对有关责任人给予行政处分和承担赔偿责任外，涉嫌犯罪的移送司法机关追究刑事责任：（）
987商业银行贷款，应当遵守下列哪些资产负债比例管理规定：（）
988下列哪些可以抵押？
989银行从业人员应当遵守业务操作指引，遵循银行岗位职责划分和风险隔离的操作规程，做到（）。
990下列行为中，违反银行业从业人员职业操守公平竞争准则的是（）。
991惩处违反执业操守的从业人员，其目的在于（）。
992银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的（）制度。
993银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。
994员工道德风险发生时往往表现为（）。
995银行员工日常生活中禁止参与以下活动（）
996对公结算业务条线人员在办理柜面对公存款大额转账和现金支取业务时，应以（）相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核，并对经办人员真实身份进行审核。
997银行业金融机构需遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事以下（）不正当竞争行为。
998《关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，从业人员不得（）
999银行员工在业务开展过程中，严禁员工与客户之间存在异常资金往来行为，具体包括（）
1000下列活动属于从事民间借贷、违规担保和非法集资活动的：
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