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反洗钱

1银行反洗钱知识竞赛题库及答案（单选题1-150）
2银行反洗钱知识竞赛题库及答案（多选题151-319）
3银行反洗钱知识竞赛题库及答案（判断题320-429）
4我国反洗钱工作的行政主管部门是（）。
5为什么要反洗钱？
6金融机构在履行反洗钱义务中获取的客户身份资料和交易信息，应当予以公开，以便打击洗钱犯罪。
7反洗钱是有关部门的事情，与我们老百姓日常生活无关。
8《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）
9《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括（）。
10《反洗钱法》中规定的反洗钱调查是指（）
11对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
12《中华人民共和国反洗钱法》明确的反洗钱监督管理体制和原则是（）。
13国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查（）履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
14金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱（），设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
15国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。国务院有关金融监督管理机构不包括（）。
16《反洗钱法》所称的反洗钱，仅限于对洗钱活动的预防。
17《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。
18依照《中华人民共和国反洗钱法》，具备反洗钱行政调查权有
19《中华人民共和国反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）。
20（）是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作
21《反洗钱法》所指的反洗钱是指（）：
22《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由（）负责。
23《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由（）负责。
24《反洗钱法》规定的国务院反洗钱行政主管部门是指（）
25《反洗钱法》规定，金融机构应当设立（）负责反洗钱工作。
26按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施有（）。
27根据《中华人民共和国反洗钱法》，具有反洗钱行政调查权的有（）。
28金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱（）工作。
29《中华人民共和国反洗钱法》规定，（）是国务院反洗钱行政主管部门。
30反洗钱义务主体应当建立的反洗钱三项基本制度是（）。
31根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求，各主管部门要指导相关行业协会积极参与三反工作，制定反洗钱自律规则和工作指引，加强自律管理，强化反洗钱义务机构守法、诚信、自律意识，推动反洗钱义务机构积极参与和配合三反工作，促进反洗钱义务机构之间交流信息和经验，营造积极健康的反洗钱合规环境。
32反洗钱工作具有涉密性，因此参与反洗钱信息采集、保管、使用、调查的人员在反洗钱工作过程中应当自觉履行反洗钱保密义务。
33根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是
34农发行应建立的反洗钱制度包括（）和反洗钱保密制度。
35中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。
36根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行哪些反洗钱义务（）。
37根据《反洗钱法》规定，财务公司无反洗钱义务。
38《反洗钱法》中规定的反洗钱调查是指：
39简述《反洗钱法》对反洗钱调查权的限制。
40我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括：
41《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括：
42金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定专职岗位负责反洗钱工作。
43《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）。
44国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，其主要职责有（）。
45简述《反洗钱法》对反洗钱调查制度的规定。
46主要反洗钱国际组织一般不要求义务主体配备反洗钱专门人员。
47反洗钱调查的法律依据只有《反洗钱法》。
48根据《金融机构反洗钱规定》，（）是国务院反洗钱行政主管部门。
49《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当（）负责反洗钱工作。
50我国《反洗钱法》规定的反洗钱制度包括（）。
51根据《反洗钱法》的规定，人民银行因履行反洗钱职责而获得的客户身份资料和交易信息仅可以用于反洗钱行政调查；司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。这样就从两个方面限制了调查资料的使用范围。这项规定体现了反洗钱调查的哪个性质：
52《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员，并根据业务规模、分支机构数量等因素，结合地域反洗钱形势，合理确定配备人数。原则上存款规模200亿（含）以上的行社，应至少配备（）名专岗人员。各业务条线和分支机构应确定至少（）名反洗钱工作联络员。
53反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得客户身份资料和交易信息，可以用于反洗钱行政调查和反洗钱刑事诉讼。
54金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展（）工作。1、反洗钱培训；2、反洗钱宣传；3、反洗钱保密；4、反洗钱学习
55反洗钱内控制度的核心内容一般包括客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程，反洗钱工作保密制度，确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，保证（）及时掌握反洗钱工作情况的报告制度，员工反洗钱定期培训计划等。
56（）负责明确和调整反洗钱监管分工，制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法，规范反洗钱监管方法、措施和程序，指导中国人民银行分支机构开展反洗钱监管工作。
57（）为公司反洗钱工作的常设机构，负责组织落实公司各项反洗钱政策，制定公司反洗钱制度和操作规程。
58金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
59在反洗钱国际合作中代表中国政府与他国政府及反洗钱国际组织开展反洗钱合作的机构是（）
60为加强反洗钱监督管理，督促金融机构有效履行反洗钱义务，《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》对以下几方面进行了规定：（）
61总体上说，中国的反洗钱组织体系包括三部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门和被监管机构。（）
62董事会是公司合规管理领导机构，对公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责，并授权反洗钱工作领导小组履行公司的反洗钱职责。
63《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作（）。
64分支机构反洗钱工作小组每年至少召开（）次反洗钱工作会议，对本单位反洗钱工作进行及时总结与规划。
65国务院反洗钱行政主管部门的（）在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。
66从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看，明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。
67反洗钱办公室负责组织执行反洗钱工作领导小组决策事项，及时向领导小组报告反洗钱工作。
68省联社监事会是反洗钱工作的监督机构，负责监督反洗钱工作领导小组及下设办公室的反洗钱履职情况。
69反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）。
70金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
71《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,可能构成罚款。
72反洗钱国际组织及许多国家都将反洗钱恐怖融资和反扩散融资纳入反洗钱工作范畴，关于恐怖融资表述最不恰当的是（）。
73数字人民币是法定货币，适用现有反洗钱、反恐怖融资国际标准及国内法律要求，（）是履行反洗钱义务主体，承担相应的反洗钱义务
74反洗钱突发事件应急处置在遵守反洗钱法律法规及我行反洗钱制度的情况下，遵循（）的原则进行处理。
75国务院反洗钱行政主管部门的（）在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。
76金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》的规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内控制度的有效实施负责。
77反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：
78反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列（）行为的，依法给予行政处分。
79根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。
80《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
81反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。
82中国的《反洗钱法》，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗钱行为法。
83提升反洗钱的法律层次，扩大洗钱罪的上游犯罪的范围和种类，建立专门的反洗钱法是我国反洗钱的迫切需要。
84根据《反洗钱法》第四条的规定，中国人民银行作为国务院反洗钱主管部门，与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。
85反洗钱专门机构是指金融机构为履行法律规定的反洗钱义务专门设立的、专职负责反洗钱工作的独立机构。
86国务院反洗钱行政主管部门根据国务院授权，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。
87对法人金融机构总部开展反洗钱现场检查的测重点包括反洗钱制度建设、组织架构与岗位设置、系统设计与开发、反洗钱机制有效性。
88反洗钱工作是全行性工作，反洗钱工作领导小组成员单位均是反洗钱工作责任部门。
89《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
90《反洗钱法》规定金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
91反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）
92金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
93金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施。
94尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。
95《反洗钱法》中规定的反洗钱调查，是指人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中，为实现特定的反洗钱目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为。
96根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门在履行反洗钱职责中获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱现场检查和行政调查。
97反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，依法应给予行政处分。
98《反洗钱法》规定，（）根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。
99《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。
100《中国民生银行反洗钱和反恐怖融资宣传培训管理办法（2023年修订版）》规定，反洗钱管理部负责评估全行反洗钱和反恐怖融资培训工作，（）负责检查本条线/机构反洗钱培训工作。