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知识竞赛未分类

481201下列不属于中国反洗钱监测分析中心职责的是：（）
481202金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度，按照规定了解客户的交易目的和（），有效识别交易的受益人。
481203金融机构及其工作人员应当依法协助、配合（）和行政执法机关打击洗钱活动。
481204侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照（）的规定采取冻结措施。
481205金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生（）的，应当及时更新客户身份资料。
481206金融机构（）和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
481207国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报（）工作情况。
481208金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）或者假名账户。
481209国务院反洗钱行政主管部门设立（），负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
481210反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的（）。
481211在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、（），履行反洗钱义务。
481212海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向（）部门通报。
481213因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核。公安部在收到申请之日起（）日内进行审查处理。
481214因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报（）审核。
481215金融机构、特定非金融机构应当严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。
481216金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以（）为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、（）、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
481217金融机构应当设立（）的反洗钱岗位，配备（）人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。
481218以下交易中不属于可免报告的大额交易的是：（）
481219累计交易额以客户为单位，按（）计算并报告。中国人民银行另有规定的除外。
481220客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由（）报告。
481221金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过（）个工作日。
481222下列有关客户资料和交易记录保存说法错误的是：（）
481223对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以（）；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
481224金融机构应当在规定的期限内，妥善保存（）和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
481225义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有（）名受益所有人。
481226义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，（）关注受益所有人信息变更情况。
481227义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展（）身份识别工作。
481228银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，有效开展（）客户的身份识别。
481229金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
481230金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。
481231金融机构的风险划分标准应报送（）。
481232金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素：（）
481233洗钱的上游犯罪范围日益扩大，基本遵循了（）的发展脉络。
481234下列关于客户身份识别制度的说法错误的是：（）
481235金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。
481236金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括：（）
481237反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：（）
481238对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。
481239在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（）。
481240客户洗钱分类管理的必要性说法正确的是：（）
481241洗钱行为和洗钱犯罪的本质区别是：（）
481242客户洗钱风险分类管理目标不包括：（）。
481243客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该：（）
481244客户利用证券利益输送、模糊资金性质实现洗钱目的特点有（）
481245证券期货业机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别（），登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。
481246客户身份识别制度中（）是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制权的人。
481247我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中？（）
481248以下内控要求，不属于《反洗钱法》中相关规定的是:（）
481249反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的（）。
481250体现“内部控制优先”的要求不包括：（）
481251反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含：（）
481252以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是：（）
481253建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括：（）
481254金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱（），设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
481255报告机构应在（）个工作日内将填写完毕、签章确认后的《报告机构基本情况变更表》提交至人民银行分支机构，并提交用以证明所填信息准确性的各类文件资料复印件，如不同行业监管部门批准报告机构变更的许可性文件，及报告机构出具的证明负责人、联系人真实身份的文件等。如果因合并或拆分而成立新的机构，新成立机构需要填写《报告机构基本情况登记表》，单独申请反洗钱报送主体资格。
481256报告机构因机构名称、总部注册地变更或机构合并、拆分、撤销等原因需对机构信息进行变更时，须在变更后的（）个工作日内到人民银行分支机构领取《报告机构基本情况变更表》。申请总部注册地变更的报告机构应向变更后总部注册地人民银行分支机构进行申请。
481257以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？（）
481258在我国（）有权对洗钱案件进展刑事调查。
481259《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，当接到（）的《解除临时冻结通知书》时，金融机构应当立即解除临时冻结。
481260中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行（）批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施。
481261《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，中国人民银行及其省一级分支机构发现（），需要调查核实的，可以向金融机构进行反洗钱调查。
481262人民银行实施反洗钱现场调查时，调查组可以询问金融机构的工作人员，要求其说明情况。询问前，调查人员应当告知被询问人对询问有如实回答和保密的义务，对与（）的问题有拒绝回答的权利。
481263客户要求将调查所涉及的账户资金（）的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。
481264对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）
481265国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查（）履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
481266反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。
481267调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的（）。
481268下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是（）
481269金融机构对人民银行的在反洗钱调查过程中采取的措施不服的，也可以申请复议这种救济途径可以称为：（）
481270中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、（）谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
481271在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务：（）
481272在反洗钱调查中，金融机构不具有下列哪项权利：（）
481273国务院反洗钱行政主管部门或者其（）发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。
481274国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。
481275金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由（）制定。
481276金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（）会同国务院有关金融监督管理机构制定。
481277以下（）不是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)规定的后续控制措施。
481278《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)规定，专职反洗钱岗位人员应至少具有（）年以上金融从业经历。
481279按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）批准可以采取。
481280《中华人民共和国反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。
481281《国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》(国办函〔2017〕84号)规定，到（）年我们要全面实现《三反意见》提出的目标要求。
481282联合国通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约所规定的上游犯罪是：（）
481283（）是第一个打击洗钱犯罪的国际公约。
481284金融行动特别工作组的英文简写为（）
481285（）的反洗钱工作基本原则允许各国在FATF要求的框架下，采取更加灵活的措施，以有效地分配资源、实施与风险相适应的预防措施，最大限度地提高有效性。
481286亚太反洗钱组织成立于（）年。
481287西方七国集团决定成立金融行动特别工作组(FATF)是在哪一年？（）
481288金融行动特别工作组秘书处设在（）。
481289根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门在履行反洗钱职责中获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱现场检查和行政调查。（）
481290调查可疑交易活动需要进一步核查的，经批准可以查阅、复制、抽走被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者损毁的文件、资料，可以予以封存。（）
481291《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定依据的主要法律法规有：1.《中华人民共和国反洗钱法》2.《中华人民共和国中国人民银行法》3.《中华人民共和国反恐怖主义法》4.《中华人民共和国商业银行法》。（）
481292金融机构对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，应当重新识别客户身份。1.
481293中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的，可以通过哪些方式向金融机构进行确认和核实。1.电话2.书面质询3.约见金融机构高级管理人员谈话4.现场检查。（）
481294不能作为实名证件使用的有（）。1.临时身份证；2.学生证；3.机动车驾驶证；4.介绍信；5.法定身份证件的复印件。
481295洗钱活动可以通过哪种途径和方式？1.通过买卖股票、基金、保险或设立企业等各种投资活动，将非法资金合法化2.通过购买彩票进行洗钱3.通过购买房产进行洗钱4.通过珠宝古董交易和虚假拍卖进行洗钱。（）
481296客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单，风险等级应设定为（）。
481297中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告要素不全或错误的，发出补正通知，金融机构应当在接到补正通知（）内补正。
481298现代社会洗钱的一项特征是（）
481299同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当（）。
481300中国人民银行及其分支机构应当根据监管分工，以（）为主体，及时对金融机构反洗钱工作信息和监管活动信息建立监管档案，实施动态监督管理。
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