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反洗钱知识竞赛

101关于重点可疑交易报告的要求，下列说明正确的是（）
102刑法下列法条中，那些法条规定的犯罪属于洗钱犯罪？（）
103《中华人民共和国反洗钱法》对公民和组织的信息保密，规定有关人员的保密义务，下面有关这方面的叙述正确的是（）
104金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）
105金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的（）以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
106《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括（）。
107金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为（）：
108金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期整改；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
109出现（）情况时，金融机构应当重新识别客户。
110《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）
111金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录（）
112识别客户身份时，具体操作包括（）
113金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施（）。
114下面关于临时冻结措施的叙述正确的有:（）
115下列有关反洗钱行政调查的表述，正确的有:（）
116商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：（）
117客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应（）
118下列属于高风险客户的有（）
119完整的了解你的客户措施包括（）
120联合国通过的有关反洗钱和反恐怖融资的公约有（）
121金融行动特别工作组(FATF)在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，要求各国政府加强反洗钱金融监管，包括（）
122以下关于洗钱基本内涵的说法中，正确的是（）
123金融机构建立客户洗钱风险等级分类制度需要考虑的客户的因素有（）
124金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循了解你的客户的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的（）和交易的（）
125上报大额交易报告时，对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括（）
126以下属于区域性反洗钱国际组织的是（）
127从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（）
128通过投资办产业的方式洗钱包括（）
129金融机构对于以下哪些情形应该进行报告（）
130下列洗钱方式属于利用金融机构洗钱的有（）
131下列应属于金融机构反洗钱内部监督检查制定的内容有（）
132客户洗钱风险等级分类的原则包括（）
133金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）
134中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有（）
135关于《金融机构反洗钱规定》，一下表述正确的是（）
136在反洗钱领域发挥作用的国际组织有（）
137金融行动特别工作组(FATF)在2012年的有关反洗钱《四十项建议》中，包括下述哪三大主题（）
1382009年《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，就洗钱罪规定（）
139下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（）
140客户身份识别完整性原则主要包括（）
141与洗钱行为不同，洗钱犯罪在以下哪些方面有明确的界定（）
142客户洗钱风险分类管理目标有（）
143中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（）
144金融行动特别工作组(FATF)在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，包括（）
145国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有（）
146针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（）负有反洗钱监督监督检查职责（）
147全面性原则要求反洗钱内部控制制度要达到（）
148《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）
149下列关于客户身份识别制度的说法正确的有（）
150《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
151下列人员中应对保险公司反洗钱内部控制负有责任的是（）
152客户身份识别制度由（）制定
153亚太反洗钱组织的职责包括（）
154我国与反洗钱有关的规章主要包括（）
155《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发(2012)178号)对以下哪些方面进行了规定（）
156银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类（）
157中国人民银行及其分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行（）
158为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取（）
159银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有（）的支持
160接收境外汇入款的银行机构，发现（）缺失的，应要求境外机构补充。
161对于客户洗钱风险分类标准的描述,正确的是（）
162银行机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的。由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会建议采取下列措施：（）
163反洗钱内部控制制度的特点包括（）
164银行为哪些地区的客户办理业务时,要审慎地审查交易双方的身份背景（）
165对正常类客户采取哪些标准型尽职调查措施（）
166反洗钱内部审计包括哪些环节？（）
167关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是？（）
168以下说法正确的是？（）
169对可疑类客户采取哪些风险控制措施（）
170以下不正确的说法有哪些（）
171下列那种情况出现时，应重新识别客户？（）
172对以下临时冻结措施说法正确的有（）
173金融机构配合开展反洗钱调查时具有哪些权利（）
174银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的，应重新识别客户身份的（）
175金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些（）
176配合开展反洗钱调查所得到的信息用于（）
177金融机构对于以下哪些情形应进行报告（）
178金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告（）
179涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可以从以下哪些角度分析（）
180被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合（）
181实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料（）
182下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）
183金融机构及其工作人员发现其他交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
184对（）的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。（）
185国务院反洗钱行政主管部门的职责有（）
186下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有：（）
187调查可疑交易活动时，有（）情况的，金融机构有权拒绝调查。
188《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，包括（）
189金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖（）
190在判断金融机构可疑交易报告工作是否合规时，下面说法正确的是（）。
191金融机构未按规定报告的可疑交易数量很少或极少，人民银行各级分支机构可按照有关法律规定，对违规金融机构从轻处罚的前提条件是（）
192金融机构除了按照反洗钱主管部门的要求完善风险控制措施外，还应根据（），及时调整本金融机构可疑交易监测的工作重点，完善可疑资金监测指标体系。
193《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是（）
194洗钱的过程具有以下哪些特征（）
195金融机构应细化反洗钱操作规程，健全反洗钱内控制度，落实以下哪些具体要求：（）
196金融机构应加强对客户身份资料信息的维护管理工作，确保客户身份资料的（）和（）。
197《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中所称的（）包括但不限于以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。
198对于实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，金融机构可根据实际情况，择机采取（）等合理手段，开展客户尽职调查工作。
199对下列哪些外国人员，金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关外国政要的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。（）
200为自然人客户办理（）的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件。
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