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身份

101除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，金融机构还可以采取哪些识别或者重新识别措施（）
102下列属于客户身份识别中所称客户身份资料包括：（）
103下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：（）
104实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据包括（）
105对以下哪些违法行为，可以处以罚款（）
106金融机构的反洗钱内控制度的主要包括（）
107金融机构预防洗钱活动的三项核心制度是（）
108下列属于我国反洗钱法规关于客户身份识别的原则性要求的是（）
109完整的客户身份识别制度要求金融机构了解客户的（）
110《中华人民共和国反洗钱法》对客户身份资料和交易记录保存的要求是（）
111金融机构对先前获得的客户身份资料的(　)、(　)或者(　)有疑问的，应当重新识别客户身份。（）
112自然人客户的“身份基本信息”包括下面哪些内容？（）
113金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）
114金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为（）：
115金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期整改；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
116出现（）情况时，金融机构应当重新识别客户。
117金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录（）
118识别客户身份时，具体操作包括（）
119客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应（）
120金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）
121关于《金融机构反洗钱规定》，一下表述正确的是（）
122《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）
123《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
124对正常类客户采取哪些标准型尽职调查措施（）
125银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的，应重新识别客户身份的（）
126下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有：（）
127金融机构应加强对客户身份资料信息的维护管理工作，确保客户身份资料的（）和（）。
128对下列哪些外国人员，金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。（）
129根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，义务机构应加强对特定自然人客户的身份识别，对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，应当采取以下强化的身份识别措施：（）
130根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，义务机构应加强特定业务关系中客户的身份识别措施，以下说法正确的是：（）
131根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（）
132对于（）下列哪些情况，各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。
133互联网金融从业机构客户身份识别措施一般包括（）
134互联网金融从业机构不得为（）或者拒绝身份查验的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）账户或者假名账户。
135互联网金融从业机构在与客户建立业务关系或者开展法律法规、规章、规范性文件和行业规则规定的特定类型交易时，应当履行客户身份识别程序的是（）
136客户身份识别中的禁止性要求是指。银行不得为身份不明的客户（）
137义务机构在识别客户身份时，应通过（）和（）的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户建立、维持业务关系的目的及性质，并在适当情况下获取相关信息。
138义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对（）方面的认识。
139关于义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的，以下说法正确的是（）
140对于单笔人民币（）万元或外币等值（）美元以上的跨境汇入汇款，义务机构应当通过核对或查看已留存的客户有效身份证件或其他身份证明文件等措施核实收款人身份，并根据风险状况采取相应的其他客户身份识别措施。
141客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括以下哪些方面（）
142为了预防洗钱和恐怖融资活动，（）金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
143《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。
144（）规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
145保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的（）。
146洗钱预防措施的三项基本制度是（）。
147金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。所谓“更新”，就是在业务系统中重新记载客户身份信息的最新内容，（）。
148金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施。
149金融机构通过第三方识别客户身份的，如果第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施，承担未履行客户身份识别义务责任的是（）。
150对身份不明的客户，《反洗钱法》规定金融机构在提供服务时（）
151根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，自然人客户的“身份基本信息”包括：（）
152《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自（）起施行。
153金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时（）客户身份资料。
154在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的（）措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
155金融机构在履行客户身份识别义务时，可不向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的行为是（）
156金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以（）。
157下列有关客户资料和交易记录保存说法错误的是（）
158对以下哪种违法行为，不能处以罚款？（）
159义务机构怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，应采取（）
160如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关（）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。
161根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，义务机构应加强对特定自然人客户的身份识别，对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取强化的身份识别措施,以下说法错误的是：（）
162根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是：（）
163以下关于互联网金融从业机构持续客户身份识别措施说法错误的是（）
164互联网金融从业机构在与客户建立业务关系或者开展行业规则规定的特定类型交易时，应当履行客户身份识别程序，以下说法错误的是（）
165义务机构在识别客户身份时，应通过（）和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户建立、维持业务关系的目的及性质，并在适当情况下获取相关信息。
166关于义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的，以下说法错误的是（）
167根据公司《反洗钱管理办法》规定，以下说法不正确的是（）。
168公司各部门、业务线和分支机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，客户身份资料、交易记录应当至少保存（）年，具体保存方式和保存期限按照国家有关规定中最高标准执行。
169客户身份识别制度规定：在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
170下列关于客户身份资料和交易记录保存说法错误的是（）。
171根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自（）起施行。
172下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。
173金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当（）客户身份资料。
174金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（）。
175金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向（），工商行政管理等部门核实客户
176金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（）每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
177自然人客户的“身份基本信息”包含客户的姓名、性别、国籍、职业、（）、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。（）
178金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的可疑行为不包括以下哪种（）。
179金融机构应当履行的反洗钱义务不包括以下哪条（）。
180金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求，驻在国家(地区)有更严格要求的，遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格，但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应向（）报告。
181金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份（）措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。
182下列哪个监管机构，不属于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释的监管机构。
183对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
184金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
185金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任（）。
186金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，可不指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范（）。
187金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求，驻在国家(地区)有更严格要求的，仍然要遵守本规定（）。
188《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地（）。
189在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料（）。
190我公司的员工应当履行的反洗钱义务有哪些？1.客户身份识别;2.客户身份资料及交易记录保存;3.大额及可疑交易报告;4.反洗钱有关信息保密。（）
191下列哪种违法行为，不属于《中华人民共和国反洗钱法》三十二条的处罚范围？（）
192金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：（）
193金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下除（）以外的可疑行为。
194根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括哪些？1、记载客户身份信息的记录和资料；2、每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿；3、反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料；4、反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件。（）
195金融机构反洗钱工作的三项基本制度是哪三项？1、客户身份识别制度；2、客户身份资料和交易记录保存制度；3、大额交易和可疑交易报告制度；4、保密制度。（）
196《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》中强调要加强对特定自然人客户的身份识别。其中对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取以下哪些强化的身份识别措施？1、建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要；2、建立(或者维持现有)业务关系前，获得中国反洗钱监测分析中心的批准或者授权；3、进一步深入了解客户财产和资金来源；4、在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。（）
197按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的的洗钱预防措施有:1、客户身份识别；2、报告大额交易和可疑交易；3、保存客户身份资料和交易信息；4、客户身份登记。（）
198不执行客户身份识别制度，不按照规定报告可疑资金交易，泄露反洗钱秘密等行为，部分国家和地区也将其规定为犯罪。（）
199客户身份识别不是我国反洗钱法律制度的强制性要求。（）
200客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
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