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反洗钱知识竞赛

401符合以下哪些情形的，金融机构、特定非金融机构应当立即解除冻结措施，并按照规定履行报告程序:（）
402根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》，涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下哪种情形的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让:（）
403金融机构、特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会的相关规定执行;没有规定的，参照（）的相关规定执行。
404资产（）对金融机构、特定非金融机构采取的冻结措施有异议的，可以向资产所在地县级公安机关提出异议。
405金融机构、特定非金融机构总部收到报告后，应当及时将相关情况报告总部所在地（）。
406《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施，是指金融机构、特定非金融机构为防止其持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施，包括但不限于:（）
407《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称资产包括但不限于:（）
408法人金融机构应保证风险评估的时效性，合理确定评估的时间频率。在（）等情况下，法人金融机构应主动开展风险评估。
409关于洗钱风险评估，下列说法正确的有：（）
410《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。
411《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分
412《反洗钱法》规定，（）可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。
413按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）批准可以采取。
414《反洗钱法》的立法宗旨是为了（）
415为了预防洗钱和恐怖融资活动，（）金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
416根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（）义务
417《反洗钱法》第六条规定，（）依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
418金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（）制度
419《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。
420《反洗钱法》规定，金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱后果发生的处（）罚款。
421《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
422《反洗钱法》何时、在何会议上通过。（）
423《反洗钱法》何时起施行。（）
424《反洗钱法》的适用范围。（）
425《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》增加了临时冻结措施，对有洗钱嫌疑的客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，可采取临时冻结措施，但临时冻结不得超过（）小时。
426《反洗钱法》的适用范围是在中华人民共和国境内设立的（）和按照规定应当履行反洗钱义务的（）。
427司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，可用于（）
428重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）。
429《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。
430客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，有权（）。
431客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转移境外的，金融机构应当。（）
432（）规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
433金融机构同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当保存（）年。
434根据我国现行法律的规定，国务院反洗钱行政主管部门是（）
435金融机构提供保管箱服务，应如何进行客户身份识别？（）
436对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当如何处理？（）
437谁最先在金融机构反洗钱领域提出了了解你的客户的原则（）
438客户的住所地与经常居住地不一致的，如何登记？（）
439（）的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
440金融机构违反《反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定的，由（）按照《中华人民共和国反洗钱法》相关规定予以处罚。
441下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪。（）
442我国《刑法》第一百九十一条规定的洗钱罪的主刑的最高法定刑是：（）
443金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给（）指定的机构。（）
444对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以（）
445对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构，中国人民银行可以（）
446对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以（）
447金融情报机构分析信息的最基本目的是（）
448反洗钱制度中保密义务的免责原则的具体含义是（）
449保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的（）。
450任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）。
451中国反洗钱监测分析中心向（）报告分析结果。
452反洗钱内控制度的核心内容一般包括客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程，反洗钱工作保密制度，确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，保证（）及时掌握反洗钱工作情况的报告制度，员工反洗钱定期培训计划等。
453金融行动特别工作组《关于反洗钱问题的四十项建议》第十五项规定，金融机构应制定（）措施。
454洗钱预防措施的三项基本制度是（）。
455金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。所谓更新，就是在业务系统中重新记载客户身份信息的最新内容，（）。
456反洗钱调查的调查对象。（）
457反洗钱调查的目的是。（）
458反洗钱调查在制作询问笔录时，被询问人的确认方式有（）
459反洗钱调查中需要进一步核查的，经批准可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，（）。
460反洗钱调查中的（）是指中国人民银行或者其省一级派出机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。
461临时冻结不得超过多长时间？（）
462侦查机关继续冻结的应（）。
463解除临时冻结的方式有（）。
464金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构应当建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（）。
465金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，（），并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，（）罚款。
466金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（）罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
467金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（），或者建议依法取消任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。
468应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由（）制定。
4692001年3月31日，巴塞尔银行监管委员会发布了《银行客户尽职调查》咨询文件，该文件以（）为核心。
470要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告是（）的职责。
471《金融机构反洗钱规定》中规定，在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。
472客户身份识别的具体实施办法由（）制定。
473金融机构应当按照规定向（）报告人民币、外币大额交易和可疑交易。
474海关发现个人出入境携带的（）超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。
475金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
476金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施。
477金融机构应当设立（）负责反洗钱工作。
478下列不属于制定《中华人民共和国反洗钱法》的目的是（）。
479金融机构通过第三方识别客户身份的，如果第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施，承担未履行客户身份识别义务责任的是（）。
480金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当以（）向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。
481单笔或者当日累计人民币交易（）以上的现金缴存应当作为大额交易向中国反洗钱监测分析中心报告。
482《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)自（）起施行。
483《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是（）。
484金融机构应当根据（）制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向中国人民银行报备。
485下列不属于反洗钱保密资料或信息的是（）
486中国人民银行或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（）。
487下列情况，金融机构可以拒绝中国人民银行的反洗钱调查（）。
488在反洗钱国际合作中代表中国政府与他国政府及反洗钱国际组织开展反洗钱合作的机构是（）
489《中华人民共和国反洗钱法》规定了双罚制，其具体内容是：（）
490根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，不能由中国人民银行给予的处罚是：（）
491金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，中国人民银行可以对其处以最高（）的罚款。
492金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生的，中国人民银行可以对其处以最高（）的罚款。
493金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重但未导致洗钱后果发生的，中国人民银行应当对其给予以下处罚（）。
494国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱___的方案；对于不符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。（）
495《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式__毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。（）
496国务院反洗钱行政主管部门调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单___。（）
497客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时__措施。（）
498___负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。（）
499金融机构发生拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的行为，导致洗钱后果发生，要对金融机构罚款的同时对直接负责的董事、高管人员及直接责任人员处以___罚款。（）
500目前大额交易和可疑交易报告实行__报送。（）
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