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银行反洗钱知识竞赛

1银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每（）进行一次审核。
2（）是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作
3建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）
4《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款
5反洗钱法规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的，对金融机构处以多少金额的罚款
6反洗钱清单监测系统内置反洗钱和反恐怖融资监控名单库，由（）进行更新和维护。
7相关部门应在遵守法律、法规和建设银行相关规定的前提下，根据业务需要和内部控制合规管理要求，选择本条线执行筛查的反洗钱和反恐怖融资监控名单，提交（）进行名单配置。
8客户洗钱风险分类管理目标不包括（）。
9下列具有中国特色的反洗钱机制说法不正确的是（）
10清单监测系统对反洗钱和反恐怖融资监控名单开展（）监测
11境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，应在获得客户授权同意后提供。
12对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每（）进行一次集中核对。
13各级机构应对内外部监督管理发现和自然暴露的反洗钱问题实施有效整改。能够立即改正的，要立查立改；需要一定时间的，要尽快制定整改计划，并组织实施；需要上级行进行整改的，要（）向上级行报告。
14中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员不得少于（）人，否则，银行有权拒绝。
15在反洗钱客户身份识别（以下简称客户身份识别）工作中，应遵循以下基本原则：
16中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员应出示（），否则，银行有权拒绝。
17出于反洗钱和反恐怖融资需要，集团（公司）应当建立（）制度和程序，明确信息安全和保密要求。
18涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，中国人民银行应进行（）。
19各反洗钱义务机构要认真领会和落实《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》的各项要求，深刻认识做好（）受益所有人以及特定自然人客户身份识别，对于提升反洗钱工作具有重要意义
20下列选项中，哪个英文字母代表可疑交易报告数据类型?（）
21内控合规部是建设银行反洗钱客户身份识别工作的（）
22银行反洗钱内部控制制度建设情况发生变化时（）。
23义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效任职所必需的（），按照规定做好受益所有人身份识别、核实及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息数据或者资料。
24按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法正确的是（）
25《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》由下列哪个机构发布？
26银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担(）
27下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是（）。
28银行业金融机构应当（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。
29新产品洗钱风险评估是落实（）反洗钱原则的基础工作。
30根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，可疑交易类型中长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易中的长期和短期是指（）。
31下列哪种大额交易，银行可以不报告?（）
32按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（）年。
33以下属于大额外汇资金交易的是（）。
34我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为（）。
35金融机构个分支机构应于每月初（）工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。
36《中华人民共和国反洗钱法》是我国第一部关于反洗钱的专门性法律。（）
37在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核，指的是（）原则
38违反反洗钱法规定，被人民银行通报并处罚50万元的是（）樟树市支行。
39下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是（）。
40金融机构反洗钱法一个规定，两个办法在（）正式实施
41我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（）
42公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级（含）以上公安局，人民检查院。人民法院签发的（）
43中国反洗钱工作部际联席会议的牵头组织者是（）
4411事件后，美国为加强对恐怖主义的打击，颁布了著名的（）。涉及反恐融资，给金融机构赋予了额外的客户识别，业务禁止，情报收集和报告等义务。
45邮政储蓄机构办理银行卡业务开立的账户纳入（）管理
46一般存款账户不得办理（）
47将犯罪所得存入金融机构或者购买可流通票据是洗钱的（）
48金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）
49对于个人及来华人员超过等值（）以上的大额外币现钞存取，应当向开户银行提供身份证或护照，开户银行应逐笔登记备案。
50金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）报告
51金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
52金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（）
53金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向（），工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
54（）年，中国人民银行正式被赋予反洗钱职能
55按照法律规定，（）有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。
56利用支票开立账户进行洗钱属于（）洗钱方式
57未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）
58以下活动可能存在洗钱行为是（）
59《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存（）年。
60反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过（）。
61以下不属于黑钱来源的是（）。
62作为普通市民，在反洗钱行动中应该尽量避免（）行为。
63目前，中国反洗钱工作部际联席会议的牵头单位是（）。
64建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是（）。
65我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是（）。
66FATF是（）的简称。
67我国具有金融情报中心(FIU)职能的机构是（）。
68根据《个人存款账户实名制规定》，下列表述错误的是（）。
69（）是我国国务院反洗钱行政主管部门。
70《反洗钱法》的立法宗旨是（）：
71《反洗钱法》于2006年10月31日经全国人大委员会审议通过，并于（）起正式施行。
72《反洗钱法》所指的反洗钱是指（）：
73《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）：
74《反洗钱法》规定的国务院反洗钱行政主管部门是指（）
75反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。
76司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）
77《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由（）负责。
78《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由（）负责。
79《反洗钱法》规定，由（）设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定报告分析结果。
80《反洗钱法》规定，中国人民银行为履行（）职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。
81国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。
82反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（）人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。
83客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（）身份证件或者其他身份证明文件。
84《反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案;对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。
85《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
86《反洗钱法》规定，金融机构应当设立（）负责反洗钱工作。
87金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行（）。
88客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
89金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）。
90金融机构对先前获得的（）的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
91《反洗钱法》规定，（）在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
92金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
93《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
94《反洗钱法》规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
95金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（）报告。
96《反洗钱法》规定，中国人民银行及其（）一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。
97《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计人民币交易（）元以上或者外币交易等值（）美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
98金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
99中国人民银行在反洗钱调查过程中，可以依法采取临时冻结措施，但临时冻结不得超过（）。
100《反洗钱法》规定，（）根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。
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